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私募基金合格投资者证明需要哪些材料?

收藏 3792 2020-08-26 来源:鼎实|鼎实服务部
原创
摘要:对于私募基金的投资者,需要满足中国证券基金业协会在《私募投资基金监督管理暂行办法》所列明的条件,只有通过合格投资者认证的个人及机构才有购买私募类产品的资质,那么认证为合格投资者需要哪些材料呢?

对于私募基金的投资者,需要满足中国证券基金业协会在《私募投资基金监督管理暂行办法》所列明的条件,只有通过合格投资者认证的个人及机构才有购买私募类产品的资质,那么认证为合格投资者需要哪些材料呢?本文为您详细道来,文章附详细清单,有需要的可以收藏。

合格投资者又分为普通投资者和专业投资者,两者需要提供的材料稍有不同,如果您是个人投资者,认证为普通或者专业投资者时,需要提供以下材料,其中基本材料和资产证明材料均需提供:

777.png


  可以看到专业投资者跟普通投资者的区别除了在金融资产上面更加严格,专业投资者还需要提供2年以上的投资经历证明。投资者可以根据自身情况选择认证成为普通投资者还是专业投资者,两者的区别在于一、信息获取:专业投资者可以接收经营机构的任何风险级别的产品信息及材料,而针对普通投资者,经营机构只能向您推荐与自身承受能力相匹配的产品,无法接收到任何高于风险承受能力的产品信息或材料;二、交易流程和风险匹配:专业投资者在交易流程上更快捷,可以直接购买高于自自身承受能力的产品,而普通投资者如主动提出并坚持购买高于自身承受能力的产品,需额外签署《产品不适当警示及投资者确认书》并完成其他确认程序后,才可以购买,另外普通投资者在冷静期内,有更多时间考虑,并接到经营机构更多的风险警示、风险告知等回访电话。

  如果您是机构投资者,当认证为普通投资者或专业投资者时,认证所需的基本材料相同,但资产证明材料有所不同,需要提供的材料如下所示:


image.png



特别注意:

1)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司和私募基金管理人(除投资于该私募基金的私募基金管理人)等机构投资者只能豁免冷静期和冷静期回访,其他步骤需要按照一般的专业投资者流程进行。

2)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员不需要填写风险调查问卷、风险揭示书、资产证明、风险产品匹配、合格投资者承诺、冷静期、冷静期回访等步骤。只需要填写投资者基本信息表和相关身份或资质证明即可

3)风险调查问卷有效期最长不得超过3年逾期再购买新的私募基金产品需重新进行投资者风险评估。如果是同一产品持有超过3年的投资者,无需再次进行风险评估。

附金融资产证明提供形式参考:

888.png

金融资产证明(银行存款证明书)模板:


图片1.png

  

收入证明模板:

收入证明0.png

合格投资者在购买私募基金时,签署材料的先后顺序也是需要注意的,具体请参考:

111.png


以上1-4可以与打款同一天签署,但6必须在完成签署合同和打款后24小时签署


鼎实谨遵《私募投资基金募集行为管理办法》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合格投资者"标准之规定,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请阁下详细阅读本提示,并注册成为合格投资者,方可获得鼎实私募投资基金产品宣传推介服务。

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