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机构投资者如何购买私募基金 | 私募小课堂

1714收藏2020-04-01鼎实
摘要:私募基金产品是向特定人群发售的,而特定的投资者无论是以自然人,还是以一个公司、企业、团体作为购买的主体都需要满足基金业协会规定的合格投资者要求。

私募基金产品是向特定人群发售的,而特定的投资者无论是以自然人,还是以一个公司、企业、团体作为购买的主体都需要满足基金业协会规定的合格投资者要求。 


本文就来看看作为机构投资者有哪些要求和流程购买私募基金产品。


机构投资者的合格投资者要求是:

首先第一点是通用的,就是私募基金产品的起投金额都是以不低于100万的,而对资金量的要求则是需要机构的净资产不低于1000万元,这部分的认证机构需要提供财务审计报告等相关证明作为在购买前管理人对于投资者的认证佐证。 


除此之外协会也指出了部分机构将被视为合格投资者,例如社保基金,金融机构等等,这部分的投资者不需要提供财务证明,但是需要提供属于协会规定这些特殊机构的资质证明,例如金融牌照等。


至于购买的渠道,也和我们个人合格投资者一样,可以私募管理人直接购买,也可以通过和资格的三方渠道做认/申购。


机构购买流程:


(1)合格投资者认证


机构出示正式授权书,授权某人代表此机构作为本次私募基的认申购的办理者,如果是机构法人亲自办理则无需授权书,只需要提供机构营业执照和法人身份证的复印件。


法人或者被授权者需要代表机构的真实意愿填写风险调查问卷,并提供相应的财务或者资质证明文件,完成合格投资者的认证。


(2)额度预约


在清楚了解了产品特性并做了认申购决定后,可以跟管理预约在产品下个开放日前的额度预约。


(3)签署合同


详细阅读合同内容,包括所有合同附件,合同附件通常包括风险揭示书,风险提示书,补充协议(如有)等。请务必使用黑色签字笔填写、签署合同需要同时具备法人签证和机构的公章用印才算有效的签署。


(4)打款


在完成了合同签署,在指定的产品开放日前一个工作日把认申购资金转账到基金合同里列明的募集账户。


(5)冷静期/回访


在打款完毕后的24个小时为冷静期,冷静期内私募基金管理人,或基金销售机构都不可以主动联系投资者,冷静期结束后投资人会接到管理人或基金销售机构通过电话录音或者纸质签署做回访,确认购买行为。


(6)成功认申购、份额确认


通常管理人会利用短信或者投资者可以直接登录管理人或托管机构的官网获知认申购的净值及份额情况。


如果您还有什么疑问或者其他问题,可以添加小实的微信( 微信号:ylcflczx ),我们将竭力为您解答!



下期私募小课堂预告:

购买私募基金需要准备什么材料?


鼎实谨遵《私募投资基金募集行为管理办法》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合格投资者"标准之规定,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请阁下详细阅读本提示,并注册成为合格投资者,方可获得鼎实私募投资基金产品宣传推介服务。

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