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购买私募基金需要准备什么材料?| 私募小课堂

3438收藏2020-04-02鼎实
摘要:相比购买公募基金,投资者通过手机或者电脑上的APP,动动手指就可以完成风险评估、购买等一系列操作,购买私募基金的流程更为复杂没购买之前需要提供多个证明材料

相比购买公募基金,投资者通过手机或者电脑上的APP,动动手指就可以完成风险评估、购买等一系列操作,购买私募基金的流程更为复杂没购买之前需要提供多个证明材料。


小实在这里以我们机构的材料要求为例,为各位投资者整理了购买私募基金时需要准备的所有材料,供大家参考。


1

个人投资者


个人投资者首先需要准备合格投资者证明材料,满足下列二者其一即可:


(1)资产证明:金融资产300万以上的复印件证明材料,包括:银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;


(2)收入证明:近三年年均收入 50 万以上的原件证明材料,提供要素:姓名、身份证号、截止日期、税前/税后年收入。


个人投资者在打款后,需要保存凭条或者打印回单,最后连同已签字的合同、风险揭示书、风险提示书、回访确认书、身份证正反面复印件、银行卡正反面复印件以及合格投资者资产证明一起寄给销售机构。


2

机构投资者


机构投资者同样需要准备合格投资者证明材料,需要提供财务审计报告等相关证明文件证明该机构的净资产不低于1000万元。


另外以下投资者被视为合格投资者,不需要提供财务证明,但需要提供属于协会规定这些特殊机构的资质证明,包括:社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,依法设立并在基金业协会备案的投资计划,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,中国证监会规定的其他投资者。


除此之外,机构投资者需要将以下材料一同寄回销售机构,包括合同、风险提示书、风险揭示书、回访确认书、法人及授权人(如有)身份证明正反面复印件、授权委托书(如有)、银行托管账户开户通知书、打款凭条复印件、营业执照复印件、投资者基本信息表、机构风险调查问卷、投资者风险匹配告知书及投资者确认函、专业投资者告知书及确认书。


如果您还有什么疑问或者其他问题,可以添加小实的微信( 微信号:ylcflczx ),我们将竭力为您解答!



下期私募小课堂预告:

购买私募基金注意事项有哪些?


鼎实谨遵《私募投资基金募集行为管理办法》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合格投资者"标准之规定,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请阁下详细阅读本提示,并注册成为合格投资者,方可获得鼎实私募投资基金产品宣传推介服务。

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