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通过上一篇文章《托管机构如何保障资金安全?》的学习,我们已经知道了托管机构通过规范的机制保障了投资者的资金安全,资金的划拨经过层层关卡,每一层都为投资者的资金加上一把锁。
但是,投资者也会有疑问,虽然托管机构受证券监督管理机构(银行业监督管理机构)监管,同时也具有一定的品牌声誉度,但是也不代表托管机构就完全不会违规违法。
所以,这里就引出了我们今天的内容,如果私募基金托管机构出现违规违法怎么办?
根据《证券投资基金托管业务管理办法》第三十八条规定:
基金托管人在开展基金托管业务过程中违反本办法规定,中国证监会应当责令限期整改,整改期间可以暂停其办理新的基金托管业务;对直接负责的基金托管业务主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施。
第三十九条规定:对有下列情形之一的基金托管人,中国证监会和中国银监会可以依法取消其基金托管资格,依法给予罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法给予罚款,可以并处暂停或者撤销基金从业资格,中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作:
(一)连续3年没有开展基金托管业务的;
(二)未能在规定时间内通过整改验收的;
(三)违反法律法规,情节严重的;
(四)法律法规规定的其他情形。
根据过往的情况,托管机构出现违规违法的情况还是比较少的。国家在托管这一层的监管也是越来越规范。
目前国内具有基金托管人资质的机构只有47家,审核也是趋严。那么,什么机构具有基金托管人资格?需要具备什么条件?下一篇文章我们细说~
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下期私募小课堂预告:
私募基金托管机构需要具备哪些条件?
(附托管机构名单)