咨询热线:020-62937072

4006-823-845

您现在的位置:首页 > 私募FOF基金 > 基金托管机构违规、违法怎么办?| 私募小课堂

基金托管机构违规、违法怎么办?| 私募小课堂

1984收藏2020-03-19鼎实
摘要:基金托管人在开展基金托管业务过程中违反本办法规定,中国证监会应当责令限期整改,整改期间可以暂停其办理新的基金托管业务;对直接负责的基金托管业务主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施。

通过上一篇文章《托管机构如何保障资金安全?》的学习,我们已经知道了托管机构通过规范的机制保障了投资者的资金安全,资金的划拨经过层层关卡,每一层都为投资者的资金加上一把锁。



但是,投资者也会有疑问,虽然托管机构受证券监督管理机构(银行业监督管理机构)监管,同时也具有一定的品牌声誉度,但是也不代表托管机构就完全不会违规违法。


所以,这里就引出了我们今天的内容,如果私募基金托管机构出现违规违法怎么办?


根据《证券投资基金托管业务管理办法》第三十八条规定:


基金托管人在开展基金托管业务过程中违反本办法规定,中国证监会应当责令限期整改,整改期间可以暂停其办理新的基金托管业务;对直接负责的基金托管业务主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施。


第三十九条规定:对有下列情形之一的基金托管人,中国证监会和中国银监会可以依法取消其基金托管资格,依法给予罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法给予罚款,可以并处暂停或者撤销基金从业资格,中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作:


(一)连续3年没有开展基金托管业务的;

(二)未能在规定时间内通过整改验收的;

(三)违反法律法规,情节严重的;

(四)法律法规规定的其他情形。


根据过往的情况,托管机构出现违规违法的情况还是比较少的。国家在托管这一层的监管也是越来越规范。


目前国内具有基金托管人资质的机构只有47家,审核也是趋严。那么,什么机构具有基金托管人资格?需要具备什么条件?下一篇文章我们细说~


如果您还有什么疑问或者其他问题,可以添加小实的微信( 微信号:ylcflczx ),我们将竭力为您解答!



下期私募小课堂预告:

私募基金托管机构需要具备哪些条件?

(附托管机构名单)


鼎实谨遵《私募投资基金募集行为管理办法》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合格投资者"标准之规定,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请阁下详细阅读本提示,并注册成为合格投资者,方可获得鼎实私募投资基金产品宣传推介服务。

尊敬的鼎实用户:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,您需要进行身份认证后才能访问。

鼎实谨遵《私募投资基金募集行为管理办法》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合格投资者"标准之规定,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请阁下详细阅读本提示,并注册成为合格投资者,方可获得鼎实私募投资基金产品宣传推介服务。

尊敬的鼎实用户:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,您需要进行身份认证后才能访问。

《鼎实服务协议》

尊敬的网站用户:

为了进一步提升您的网站使用体验,鼎实(广州好投)官网从10月13日起改版上线,官网域名调整为www.dingshi.net,网站架构也进行了调整,新网站将聚焦资产配置领域,持续做好投资服务。

由于还在过渡期,旧网站仍可继续使用,鼎实老客户可用我们给您的账号在新网站登录,网站用户使用新网站查看产品业绩按照协会要求,需重新认证注册成为合格投资者,给您造成的不便请您谅解。如您在使用新网站过程中有任何问题或者意见欢迎随时与我们联系,联系电话4006-823-845,感谢您的支持!祝您投资顺利!